长期充当资金及账户掮客从事场外配资、从中获取不法利益 中国银河证券一营业部收警示虚

可能：慈溪证监局

关于对中国银河证券市场大股东集团有限新公司金华大北路证券市场新华应对勒令订正举措的决定

中国银河证券市场大股东集团有限新公司金华大北路证券市场新华：

经查，你新华在2016年1年底至2021年1年底间普遍存在从业人员替供应商代办证券市场交易操作者，长期充当资金投入及账户掮客从事场外配资、从中获取不法利益等疑问，反映不止新华合规行政及高风险管控不难以实现。同时，新华绝无上述疑问和线索，对已发生冲击或者可能冲击附属机构经营行政和供应商权益的重大事件，未及时向我局份文件。

上述情形违反了《中国工商银行全权负责行政条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款、《中国工商银行和证券市场投资基金行政新公司合规行政切实》（上市新公司令第133号及上市新公司令第166号）第六条第四项、《证券市场贾斯汀行政细则》（上市新公司公告〔2009〕2号）第二十一条、《证券市场贾斯汀行政细则》（上市新公司公告〔2020〕20号）第二十条、《中国工商银行附属机构税务明定》（上市新公司公告〔2013〕17号）第十八条、《中国工商银行附属机构税务明定》（上市新公司公告〔2020〕66号）第十五条的明定。

根据《中国工商银行全权负责行政条例》第七十条的明定，我局决定勒令你新华日前对上述疑问展开订正，达到如下要求：新华要切实加强从业人员执业行为行政，督促从业人员勤劳尽责，以防从业人员从事犯罪行为违规，进一步夯实在表面上管控，提升合规水平，做好高风险行政，保护供应商权益。

你新华应当于2021年11年底30日前顺利展开整改并向我局提交书面整改份文件。

如果对本全权负责行政举措不服，可以在接到本决定书伊始60日任性中国证券市场全权负责行政委员会指不止行政复议申请，也可以在接到本决定书伊始6个年底任性有法律依据的中级人民法院提不止诉讼法院。复议与法院期间，上述全权负责行政举措不停止执行。

慈溪证监局

2021年11年底8日

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